基金业掀内控风暴 重点盯防基金经理

  旷野

  王玉

  在美国著名的商学院镀过金,又在位于香港的投行工作两年后,如今张华(化名)投身于国内的一家基金公司,回到国内的张华和朋友的联系却远少于当初在海外的时候。

  基金经理们没有想到,去年底爆出的深圳两家基金公司老鼠仓事件的冲击波,如今已经真真切切地触碰到他们的日常工作中。

  “交易时间手机一律上交,无论在公司还是出差都要求用公司配发的电脑,在电脑上的所有操作均被公司相关部门监控。”张华说,浏览过的任何一个网页,和朋友网上聊天的任何一句话都已不是秘密。

  在管理层对基金行业的监管趋严的背景下,一轮增强内部风险控制的行动自去年底开始在很多国内基金公司中展开,对内部人员尤其是投研人员的监控日益升级,从通讯工具延伸到对个人活动最大程度的实时监控。

  过去,MSN以及邮件是张华和大部分朋友日常联系的主要工具,如今他已不愿意在被监控的状态下和朋友聊天了,他在MSN挂上了签名档:“电脑全天候监控,手机上交,有事请致电办公室。”

  一位基金经理向他转投私募的老同事抱怨,工作间里面有四个摄像头,自己都觉得压抑得喘不过气来了!

  “最麻烦就是出差的时候,带着两台笔记本电脑出差。”他表示,例如和朋友聊天等不希望被监控的时候只能使用私人电脑,而处理公司事务不得不用公司配发的电脑。

  内控风暴

  其实,在国内的基金业中,张华的“被监控”生活并非特例,所有基金经理都和张华一样,有些干脆不再使用MSN等聊天工具。

  早晨进入公司,第一件事情就是把手机放在公司规定的地方;进入自己的办公室,打开MSN,签名档里注着“手机上交,座机录音,MSN正在监控中”;投研部门的办公电脑每隔几分钟就会被截屏,这就是北京一位基金经理每日的切身经历。

  本报记者经过多方采访和调查,却发现各家基金公司采取的“监控”措施不尽相同,“监控”的最终目的无疑是——规范投资管理人员执业行为,防范利益冲突和道德风险,完善公司内部控制。那么不同的管理能否做到殊途同归呢?

  该基金经理告诉本报,过去只需在交易时间关掉手机,后来则要把手机放在投资部统一的柜子里,而现在,交易时间手机须由特定部门签收。

  据深圳一家合资基金公司监察稽核部的人士介绍,现在每家基金公司都按照监管层的要求对网络等通信进行严格管理。证监会于2009年4月开始施行新修订的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(下称新指导意见),对于如何管理、监控基金经理等投资管理人员的各类通信工具,其中有明确的规定。

  一位基金公司监察稽核部门人士介绍,自去年行业内爆出老鼠仓事件后,公司内部开始对风控管理进一步加强,主要包括风险管理制度和流程等内容。具体措施由各个基金公司自己掌握,监管部门并没有具体要求。

  然而,各家基金公司内部的通信管理制度并不相同,最大的区别就在于接受通信管理的对象:有的基金公司将研究员和基金经理一视同仁,而一些基金公司通信管理的重点对象仅仅是基金经理。

  本报采访发现,北京、上海和深圳等地很多基金公司同期都在开展加强风险管理相关的行动,在内控上做足了功课。基金公司基本都安装了监控工具,之前一些公司在走廊安装摄像头,现在则延伸到了工作地点。

  研究员的手机该不该上缴?

  上述监察稽核部门人士表示,目前基金公司对基金经理及投研等人员的监控手段主要有电脑截屏存档,安装摄像头,上交手机,MSN信息存档等等。监控只是在员工行为被怀疑时作为调查的依据,但在严密的监控措施下,基金公司员工的一言一行都有办法被记录下来。

  本报记者随机选择了分布在北京、上海、广州和深圳四地的七家基金公司作为调查对象,泰达荷银、长盛、嘉实、国联安、易方达和国投瑞垠等基金公司的有关人士均在电话中告诉本报记者:公司对所有员工的各类即时通信工具和电子邮件进行全程监控并留痕,并对公司所有固定电话进行录音,这些资料都按照证监会有关要求保存五年以上。

  尤其是在投研部门办公区域。以监控比较严的广发基金为例,该公司在各楼层和工作区域安装了摄像头,一些基金经理的座位旁边,头顶上方,甚至电脑屏幕的对面都可能装有摄像头。

  上述七家基金公司中,仅有三家公司表示:“除了基金经理、交易员以及投资决策委员会等投资管理人员之外,研究员的手机也在A股交易时间统一上缴交管理。”

  上海一位基金公司人士介绍,自从今年年初安装了摄像头,现在其投研部门办公室基本所有区域都在摄像头监控范围,唯一的监控盲点在办公室对着门的一个角落,投资部门员工私下笑称,想整理一下衣服,就要去那个角落。

  另一家基金公司的有关人士表示:“证监会并未对研究员在交易时间上交手机做出规定,所以我们公司没有对研究员有此项通信管理。”

  一位曾在国外工作过多年的基金经理对在国内工作最大的感受就是“走流程”,安个软件要走流程,外部网站上不去,更不能接受的是无论自己做了什么,管理层都有办法知道。

  记者查阅了证监会的新指导意见,其中第二十六条显示:基金公司固定电话应进行录音,交易时间投资管理人员的移动电话、掌上电脑等移动通讯工具应集中保管,MSN、QQ等各类即时通信工具和电子邮件应实施全程监控并留痕,录音、即时通信、电子邮件等资料应当保存五年以上。

  老鼠仓事件倒逼

  该指导意见对于投资管理人员的阐述是:公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理、基金经理助理,以及中国证监会规定的其他人员。

  一位接近监管层人士介绍,目前证监会和一些地方证监局在探索更有效可行的基金公司风险管理制度和流程,从基金公司投研操作到人员管理等各个方面均被涵盖其中。

  “我们公司成立至今一直对研究员实行和基金经理类似的通讯设备交易时间集中保管的管理。”前述基金公司监察稽核部的人士表示,“毕竟研究员每天也接触到许多与投资相关的核心信息。”

  继去年新修订的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》之后,证监会拟不允许基金经理买卖股指期货。近日,在深圳市证监局对景顺长城和长城两家基金公司采取监督管理措施的通报中,督察长制度、债券投资内控制度等相关不合规行为被列入整改范围。

  嘉实基金的有关人士告诉本报记者:“我们公司的监察稽核部要求研究员在交易时间由专人统一保管,将手机设定呼叫转移至办公室座机,由于办公室座机进行录音,这样在管理更加严格和完善。”

  上述接近监管层人士透露,对于基金公司的风控,监管层现在很伤脑筋,但明确的态度肯定是趋严。

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